推薦機構：北京大陸航星質量認證中心股份有限公司
認證領域：
GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015 質量管理體
GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015 環境管理體系
GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 職業健康安全管理體系
審核組成員：陳巍玲（組長）、鄭建德
撰稿：陳巍玲
一、案例背景
本案例取自對舟山某實業有限公司質量、環境和職業健康安全管理體系監督審核。重點關注獲證組織在質量、環境和職業健康安全管理體系運行過程中，對環境因素的控制及能源消耗。就審核過程中發現的不符合提出整改建議和要求，以促進組織提高環境管理體系運行的有效性。通過對不符合的整改，提高了組織對電能異常消耗的關聯因素進行有效管控必要性的認識，幫助組織強化配電設備設施管理，減少資源浪費，提高環境管理體系的運行和管理績效。
本次審核范圍為機械零部件“壓射室（熔杯）、壓射頭、壓射桿、連接頭、螺桿、料筒”的制造。
產品生產工藝流程：原材料—下料—粗加工—熱處理（部分產品氮化）、外包—精加工（鉆、銑、車削、磨孔）—焊接—檢驗—入庫。
二、審核策劃
1、查閱資料，強化預知。有針對性地提取和查閱受審核方的相關資料，深入全面地了解該組織的基本情況。對該組織按質量、環境和職業健康安全管理體系標準要求建立的相應體系的方針目標的實施結果進行核查。對相應法律法規和其它要求的適用性、生產現場涉及的環境因素和危險源進行監視和控制情況進行調查。
2、統一認識，抓住關鍵。由于該組織生產過程較復雜、涉及的環境因素和危險源較多，易導致審核不充分。因此，在掌握了組織的基本情況后，為做到有的放矢，審核組進行了較充分的溝通，擬將生產過程中環境因素和危險源的控制作為本次審核的主要關注點。
3、統籌安排，合理分工。審核組按組內專業審核員的配備情況進行分工，詳細策劃了審核路線和審核流程，由熟悉企業情況和生產管理的人員陪同進入生產現場，進行現場巡查和審核。
三、審核發現
1、審核發現與溝通
企業依據產品生產要求配備的主要生產設備包括：外圓磨床、無芯磨床、普通車床、搖臂鉆床、數控銑床、立式加工中心、真空氮化爐、數控車床、鉆鏜床、程控銑床、鋸床、內圓磨、打標機、砂輪機等機械加工裝備。這些設備隨著生產規模的發展不斷的更新和改良。設備的日常維護良好，運行正常，基本滿足目前的生產需要。審核組進入現場在與企業領導層溝通和現場巡查時了解到，企業近半年來生產任務量無明顯增加，但電量消耗卻增幅較大。企業先后幾次進行排查，均未發現生產設備存在故障運行現象，卻無法解釋用電量異常增加的原因。
審核組了解到這個情況后，在現場審核和巡查時，較為關注生產設備設施的運行情況，同樣未發現生產設備存在異常。審核組隨即進一步深入現場，全面對辦公設施、生產設備及配電設施進行巡查。
在巡視高低壓配電室時發現: 低壓配電室四個配電柜中，D4電源饋線柜輸出電壓波動范圍為330V-410V，D3電容補償柜功率因數實時顯示為0.73，查看電容補償器處于故障狀態并未進行無功補償。
根據當地工業電力管理要求，企業配電功率因數是cosΦ≥0.9，否則會造成工業電力浪費。審核員從專業角度判定，認為組織近期電能消耗異常，主要原因應是電容補償器失效導致功率因數過低造成。
（圖1）電容補償器失效顯示
進一步審核發現，組織在體系運行中，疏于配電設備設施的控制，存在著以下問題：
（1）環境因素識別和評價未包括配電設施的相關內容，遺漏了電容補償器失效產生的電力浪費及后果的相關控制要求。
（2）設備設施維護未規定配電設施的定期檢查要求，在生產部查看設備日常檢查維護記錄，發現未對配電設備設施進行檢查及維護，致使電容補償器損壞數月未被發現，導致異常用電量居高不下。
（3）組織《程序文件》“運行控制程序”中，未制定配電室的相關管理規定及檢查控制要求。
因此，審核組對配電室電容補償器損壞導致功率因數異常的失控情況，開具了不符合報告。
2、不符合項原因分析、糾正措施
審核組對電容補償器損壞造成功率因數異常產生的不符合，根據所掌握的相關專業知識，結合企業生產設備和配電設施的負載構成，就電容補償對功率因數產生的影響及直接導致資源浪費之間的聯系，與組織進行了深入溝通和交流。
由電工基礎理論可知，電感電路中，正弦交流電電流的相位滯后于電壓90°（見圖2）；電容電路中，電流的相位超前于電壓90°（見圖3）。容性負載無功功率吸收和釋放的周期與感性負載相反，在正弦交流電路中，電感吸收電能時電容釋放電能，電感釋放電能時電容吸收電能并轉換成電場能量。如圖所示：
（圖2）電感電路電流與電壓的相位關系
（圖3）電容電路電流與電壓的相位關系
圖中：u——電源電壓；
i—— 電源電流
企業生產設備電動機總功率為630KW、400KVA變壓器2臺。從電磁感應原理分析，電動機和變壓器工作和運行時需建立交變磁場和感應磁通，交變磁場把能量轉化為機械能帶動負載運行所消耗電功率稱為無功功率；變壓器建立磁場和運行時鐵芯損耗也需要消耗無功功率。我國工業企業采用的供電電源為正弦波電源，電機和變壓器運行時需建立交變磁場才能進行能量轉換和能量傳遞，大量的無功電流占用了輸變電容量；若在負載側加裝補償電容器，就相當于在負載端加裝了無功功率發電機，感性負載就可以與電容器交換無功功率，有效地提高負載端電壓，這就是電容無功補償的意義。
通常情況下，為提高配電系統的供電能力，電容和感性負載需合理搭配使用，以提高電力系統和用電企業設備的利用率，減小電能損耗、節約用電、提高用電質量，換言之，電容補償是一項很重要的技術措施，具有良好的社會經濟效益。
四、整改措施及效果
根據審核組提出的問題和要求，組織積極整改和關閉。對發現的不符合進行了原因分析，對體系運行過程中配電設施管理失控的薄弱環節有了充分認識，加深了環境管理體系運行與電能消耗、配電設施管理與防止電力浪費、降低生產成本之間關聯性的認識，對提高環境管理體系運行績效和資源能源消耗的重要性有了進一步提高。組織對本次審核發現的不符合和配電室存在的問題，制定的糾正措施及整改，包括：
1、更新設備。生產部向采購部門申請，立即購置與目前生產設備和設施總能耗相匹配的電容補償器，盡快投入安裝使用，確保功率因數1＞cosΦ≥0.9，有效進行電容補償，滿足供電系統對功率因數的考核指標要求，確保電力資源的充分利用、降低電能損耗、消除力率調整電費處罰的發生、提高用電質量。
2、加強培訓。對生產部、行政部相關責任部門、相關責任人進行培訓，增加配電設施運行的檢查維護等控制要求，提高配電設施的管理意識，確保環境管理體系的運行績效。
3、完善措施。補充修訂環境因素識別和評價內容，對配電設施所涉及的環境因素，包括：電能消耗、配電設施運行維護檢查等方面進行充分識別并制定控制措施。
4、強化管理。將配電室管理納入日常環境和安全運行檢查中，對配電柜、電容補償器和變壓器的運行情況，進行定期檢查和維護保養，確保無故障運行。
5、修訂文件。對《程序文件》“運行控制程序”相關內容進行修訂，補充完善配電室“各種設備和儀器不得超負荷和帶病運行，配電設施及功率因數補償器等均應做到運行正常、定期維護檢修檢查，不符合安全要求或不能正常運行的設備和設施，應及時發現更新和改造”的管理和控制要求。
經驗證，組織針對不符合項均按要求進行整改，于一周內重新購置安裝了電容補償器，經驗證糾正和糾正措施實施有效。
五、審核對于組織運行績效的影響
組織對本次審核發現的不符合給予了高度重視，各部門積極配合，自動電容補償器在短時間內投入運行。截止到2021年2月底，經過近三個月的跟蹤驗證，組織的用電量和電費明顯下降，有效控制了電力浪費現象。
2020年7月至2021年2月用電量和電費統計情況（見圖4）：
（圖4）整改前后月用電量和電費統計
2020年7月至2021年2月電量和電費匯總（見表一）
（表一）電量和電費匯總表
由此可見，成效十分明顯：
1、月平均用電量下降（見圖5）。2020年7月電容補償器損壞后，5個月的平均用電量為56629KW.h；2020年12月上旬重新購置并投入電容補償器3個月的平均用電量為47738KW.h，月平均用電量降低了15.70%。
（圖5）
2、月平均電費下降（見圖6）。2020年7月至11月，因電容補償器損壞導致功率因數低于供電管理要求，包含力率調整電費罰款在內的平均電費支付為41229.29元；2020年12月電容補償器投入運行后，3個月的平均電費支出為36109.41元，月平均電費支付降低12.42%。
（圖6）
通過用電量和電費對比數據分析可見，2020年7-11月補償電容器損壞后，因管理體系運行的監視檢查失控，造成電力資源浪費、生產成本增加，月平均用電量56629KW.h、月電費支付41229.29元；對本次審核發現的不符合進行整改及糾正措施實施后，2021年2月底，月平均用電量下降至47738 KW.h，降幅為15.70%、月平均電費實際支出減少了5119.88元，降幅12.42%，經濟效益明顯，用電質量提高，能源浪費得到了有效控制。
3、功率因數符合要求。企業重新購置與設備總容量相匹配的電容補償器并投入運行后，電壓波動正常，功率因數達到當地電力管理部門的要求。
（圖7）投入使用的電容補償器
4、規范了員工培訓記錄。本次審核，促進了組織對員工的業務培訓，提高了員工的職業素養和業務水平，為組織的正常運營和高質量發展打下了堅實的基礎。
（圖8）員工培訓記錄之一
（圖9）員工培訓記錄之二
5、加強運行檢查、程序文件修訂。組織修訂了相關的程序文件、補充了環境因素識別和評價、重新完善了環境和安全運行的日常檢查規定和要求，為今后防止配電設施失控產生的嚴重后果筑起了防火墻，提高了環境管理體系的運行績效。
（圖10）運行檢查記錄
（圖11）程序文件修訂
6、促進了日常管理。通過本次審核，組織切實認識到有效實施和運行管理體系的重要性。在認識上有了明顯提高，也體現了本次審核發現的意義和價值，達到了增值審核的目的。尤其在持續保持環境管理體系正常運行方面，通過關注設備設施對環境管理體系運行績效產生的相關影響，促進組織重視配電設施日常管理，對提高環境管理體系的運行有效性具有指導意義。
六、審核體會
本次審核使本人得到了很大啟發，深切體會到作為專業審核員，應善于積累和學習，練就扎實的基本功，養成嚴謹的思維習慣和善于發現問題的正確判斷能力；在不斷提高自己的專業能力的同時，將所掌握的專業知識指導和服務于受審核方，使審核過程充分有效，最大程度地體現專業審核員的能力和價值。
雄關漫道真如鐵，而今邁步從頭越。作為一名審核員應珍惜每一次審核機會，把增值審核和有效審核作為不懈追求的目標，以真誠和實力贏得更多的尊重和信任，為獲證組織的良好發展加油助力，為認證事業的健康發展做出力所能及的貢獻。
