推薦機構：北京大陸航星質量認證中心股份有限公司

受審核單位：北京*******有限公司審核案例 

審核類型及認證領域：Q: 再認證；E: 再認證；S: 再認證

審核依據：Q:GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015;GB/T 50430-2017 E:GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015 S:GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018

審核范圍：QJES:建筑工程施工總承包、市政公用工程施工總承包(資質范圍內)  

審核時間：2024-01-26上午 至 2024-01-29上午

審核人員：組長：A伍莉莉 

組員：B張曉玉、C吳學軍（案例編寫人）

關注人居環境已經成為社會的一個潮流，是全社會共同關注的焦點問題之一，營造一個健康、安全、優美的居住空間，是建造者和使用者共同追求的目標。

住區道路作為城市交通網絡的重要組成部分，也是住宅小區室外工程的重要內容，在居住區中扮演著至關重要的角色。居住區道路的功能有助于滿足居民的出行需求，提供安全和便利的交通環境。

但隨著寒來暑往，經受車載頻壓或暴雨侵襲等系列影響，道路與檢查井區域逐漸產生可能產生不均勻沉降，而使住區道路呈現“眼鏡”路面的病態特征，既有礙觀瞻，也影響居民出行，甚至引發居民投訴。而施工方的返工返修，受諸多條件限制，又難以達到修復如新的效果，如何避免有“眼鏡”路面的發生，是施工單位較為頭痛的問題之一。

北京******有限公司(原:北京*******有限責任公司)成立于1996年12月4日，注冊資本30000萬元整，公司現擁有房屋建筑施工總承包一級資質、市政公用工程施工總承包二級資質、建筑裝修裝飾工程專業承包二級資質。公司早期由燃氣工程做起，陸續發展承接各類市政工程項目以及房屋建筑工程，近二十年來先后承接過馬全營小區、天竺花園、西三旗小區、香江花園、觀唐花園等多項工程，并榮獲過北京市結構長城杯金獎、北京市結構長城杯銀獎、結構朝陽杯金獎、結構朝陽杯銀獎、北京市綠色安全工地、北京建設行業誠信企業、北京建設行業 AAA 信用企業、首都綠化美化花園式單位等榮譽，著力于打造民營企業在工程施工領域的名優品牌，為社會奉獻更多的精品工程。

1熟悉審核計劃

根據審核組長擬定的“北京******有限公司現場審核計劃”安排，筆者本次主要的審核任務是“工程管理部/市政項目部”，審核的主要內容是部門職責、目標、基礎設施、建筑工程和市政工程施工過程質量、環境和職業健康安全運行控制，施工機具和監視測量設備管理，服務和放行，不合格控制、交付后的活動。環境因素、危險源識別評價和運行控制、應急準備和響應，績效監視和測量。涉及條款：Q:5.3、6.2、7.1.3、7.1.4、7.1.5、8.3、8.4.3、8.5、8.6、8.7、9.1.1、10.2；QJ：3.2.3；4.3.2；7；8；9；10；11；ES:5.3、6.1.2、6.2、8.1、8.2、9.1.1、10.2

2、提前了解受審核市政項目工程概況

朝陽區東郊農場保障房ABCD地塊（棚戶區改造定向安置房）項目（A5#住宅及配套樓等9項）-室外工程項目，包含室外雨水、污水、中水、道路、景觀、庭院、門衛室、圍墻、綠化給水、電氣照明、綠化工程等施工設計圖紙范圍內的全部工作，參見圖1。

圖1  室外工程效果圖（一隅）

工程形象進度：室外雨水、污水、中水管線已完成溝槽開挖、管線、管井施工、溝槽回填等工作，約完成室外雨水、污水、中水管線安裝工程的95%，圍墻完成20%，750m³、510m³調蓄池、化糞池以施工及其肥槽、頂部回填已完工。道路路床回填完成，綠化場地回填基本達到設計標高。

3、關注點及準備

（1）充分查找相關資料，全面了解室外工程市政項目（小市政）施工操作要點、常見質量問題及對策措施，工程施工全過程控制有效性檢查、審核、問詢、跟蹤驗證。

（2）因為審核時間正處于嚴冬，特別關注相關工序季節性施工的技術措施和作業質量。

1、符合性

審核中注重與受審核方的交談，同時通過查閱資料和現場觀察，了解相關部門和單位對體系標準要求的實際應用。組織的體系得到較好的應用和實施，如：

組織對審核范圍內各過程進行了有效控制，如管理目標明確；環境因素、危險源辨識和風險機遇的評價，辨識較充分，確定基本準確；監視測量設備均在有效期內；能夠結合市政工程相應部位和使用功能進行深化，優化了原設計做法；及其實現的策劃市政工程的施工方案針對性較好，設備設施配備齊全，施工機具列項詳細；材料檢驗試驗及工序報驗及時等等。

2、審核發現

在朝陽區東郊農場保障房ABCD地塊（棚戶區改造定向安置房）項目（A5#住宅及配套樓等9項）-室外工程項目部現場巡視時（如圖2），查見小區1號樓南側道路路床及YB11檢查井井口部位回填土不密實，臨近道路的植被區域存在凍土塊（如圖3），未對地形進行充分碾壓夯實。

路床及井口部位回填土不密實，臨近道路的植被區域存在凍土塊，未對地形進行充分碾壓夯實，是造成“眼鏡”路（井蓋高出或低于路面，路面看上去像是路面戴上了眼鏡）主要原因之一（如圖4-8）。盡管工程交竣時路面和井蓋一平如鏡（如圖9），但隨著季節交替，寒來暑往，路面和井座之間產生不均勻沉降， “眼鏡”路面逐步顯現，既影響行車體驗，也給行人埋下磕碰的隱患。甚至因為順坡較難、路面積水、再度沉降等可能造成返工返修難以達到滿意的效果（如圖10）。另外，未對地形進行充分碾壓夯實，也可能因為不均勻沉降造成植被地形造型凹凸不平（如圖11）。

以上事實不符合現行行業和國家標準規范的規定：

（1）《建筑工程冬期施工規程》JGJ/T 104-2011第3.2.4條：土方回填時，每層鋪土厚度應比常溫施工時減少20%~25%，預留沉陷量應比常溫施工時增加。

對于大面積回填土和有路面的路基及其人行道范圍內的平整場地填方，可采用含有凍土塊的土回填，但凍土塊的粒徑不得大于150mm，其含量不得超過30%。鋪填時凍土塊應分散開，并應逐層夯實。

（2）《城鎮道路工程施工與質量驗收規范》CJJ1-2008第8.2.15條規定：大型壓路機難于碾壓的部位，宜采用小型壓實工具進行壓實。

（3）《園林綠化工程施工及驗收規范》CJJ82-2012第4.1.5條規定：造型胎土、栽植土應符合設計要求并有檢測報告；回填土壤應分層適度夯實，或自然沉降達到基本穩定，嚴禁用機械反復碾壓；回填土及地形造型的范圍、厚度、標高、造型及坡度均應符合設計要求。

以上事實不符合GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標準8.5.1條款“生產和服務提供的控制”和GB／T 50430-2017標準10.5.1條款“施工企業應對施工過程進行控制，通過下列活動保證工程項目質量：1）正確使用工程設計文件、施工規范和驗收標準”之規定。

3、與組織的溝通

經與組織相關人員溝通，受審核方認識到小區道路及井口部位回填土不密實、植被區域未充分碾壓的重要性，認真實施了原因分析、制定針對性的糾正措施、實施糾正，對小區市政土壤回填實施規范管理，消除隱患，精心施工，以現場當市場，把市政工程當成企業專業領域的名片工程，得到企業的一致認可。

針對審核組開出的書面不符合，受審核方進行了如下整改：

不符合項原因分析：相關人員對GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標準8.5.1條款“生產和服務提供的控制”和GB／T 50430-2017標準10.5.1條款“施工企業應對施工過程進行控制，通過下列活動保證工程項目質量：1）正確使用工程設計文件、施工規范和驗收標準”條款要求理解不夠；未結合季節性施工的特點做好過程控制。

針對不符合項的糾正和（或）糾正措施計劃：    

1.嚴格執行設計圖紙會審和交底，明確土壤含水率、級配、虛鋪厚度及壓實度等技術質量指標。

2.分層回填虛鋪厚度結合壓實機具，壓實遍數，通過試驗段確定。

3. 現場測定每層回填土的壓實度合格后，方可進行下一層回填。

4. 檢查井周邊回填必須分層填筑，分層厚度不大于200㎜，回填采用打夯機進行夯實，不得采用壓路機進行壓實，以免損壞檢查井；凡不易夯實部分，可用低強度等級混凝土進行填筑，避免沉陷。

5.不符合《建筑工程冬期施工規程》規范規定的凍土回填區域重新換填。

組織及審核組均對采取措施進行了驗證。

因為連續三年參與了該組織的小市政工程項目的審核，對該組織所實施的小市政工程的特點、技術實力有了更深的了解。結合審核過程中了解或發現的問題，給受審核組織提出了以下的建議

1、形成技術總結或科技論文

（1）“眼鏡”路面的成因及對策研究（闡明“眼鏡”路面的現象、后果；分析成因；回填質量控制、檢查井構造的改進或創新的對策措施等）

（2）小區市政工程測量關鍵技術（管線施工，場地大開挖，造成前期、現期控制樁難以保留，高程怎么測？導線怎么布？進出建筑物管線標高與市政官網標高接駁的測量控制關鍵點、官網排布與測控、重要基準點的保留或引測…）

（3）小區市政改擴建工程施工關鍵技術（臨近既有建筑的溝槽開挖的支護、怎么實現改擴建工程設備設施更新引發的管線增容、如何解決既有場地受限引發的施工平面布置難點問題、減少擾民的優化措施等）

（4）住宅小區室外工程鋪裝關鍵技術（鋪裝材料或鋪裝做法的選擇與使用功能的匹配、鋪裝節點質量控制等）

2、專利（工法）

針對井蓋可能高出或低于路面的實際問題，建議組織發明從井身（上口段）或井座上設計高度可調節的裝置，間接實現井蓋的“升”、“降”，減少“眼鏡”路的返工返修工作量，保證返工返修的質量。

若能夠成功申請國家專利，相應成果也可申報省市級工法。

3、編制《住宅小區室外工程常見質量問題控制圖解》的作業指導書

《住宅小區室外工程常見質量問題控制圖解》，通過對室外工程常見質量問題原圖的標識、指引和問題分析，一針見血說明問題實質，再通過正誤對比，深入淺出，對施工現場工程技術人員和操作人員的指導性強。正確分析和妥善處理所發生的質量問題，強化預防為主，盡量規避質量問題的再發生，有利于保證建筑物、構筑物的安全使用，避免因質量問題返工返修造成資源浪費，提升建設工程社會經濟效益。

4、科技成果

在逐步積累論文、工法、專利等系列單項成果之后，可整合形成住宅小區室外工程施工成套技術，申報協會、地方的等課件獎項，進一步做亮組織高新技術品牌，提升企業的美譽度。

審核前做足功課，有利于提升審核過程中敏銳的觀察力和較強的判斷力。對受審核方的產品質量進行把關和判斷，對生產過程的風險進行預判。同時，也深感質量強國道路上審核員肩負的社會責任，用自己的專業能力將企業存在的風險和問題分析清楚，指導企業規范管理，不斷提高企業效益，體現審核的價值和意義。

適當進行審核中的“回頭”看。在本次審核前，不僅已有兩年對同一組織小市政工程的審核經歷，在本次審核的現場巡視中，還回看了組織施工的本片區的前幾期已交竣小市政工程。鑒往知今，厚積薄發，有助于找到審核員與受審核方努力的方向。