—關注基礎設施管理提高體系運行績效 案例編寫：陳巍玲 推薦機構：北京大陸航星質量認證中心股份有限公司 受審核公司名稱：安徽******科技有限公司 認證領域：質量管理體系 【案例摘要】本案例取自對安徽******科技有限公司質量管理體系二階段審核。審核中重點關注該組織基礎設施控制和策劃的適宜性，對審核過程發現基礎設施存在的不符合提出整改要求，使組織認識到基礎設施的管理和使用可能造成的影響和風險， 對生產過程中因基礎設施管理導致的安全生產隱患及人體工效的不適宜性能引起足夠重視，尤其對涉及的設備使用不合理、相關作業環境之間的相互關系,在充分考慮人體工效所要求的作業方式的前提下,為員工創造健康、安全、舒適和高效的作業環境和條件。 一、受審核方概況 安徽******科技有限公司創建于2013年11月，主要從事液壓電磁閥和閥用電磁鐵的生產，該組織擁有規模化數控設備、加工中心、機器人模塊、各類電磁閥和電磁鐵的機加工、線圈、焊接等專業生產設備，生產能力較強，產品廣受用戶青睞，是當地政府重點扶持的高新技術企業。 二、案例簡介 （一）審核準備 1、審核組進入現場前，通過與組織溝通并了解該組織和產品、生產工藝、生產過程、文件資料等，掌握了組織的基本情況，對本次審核時人員的安排，按專業能力進行了統籌并合理分工，將生產過程各環節的控制作為本次審核的主要關注點。 2、進行二階段現場審核時，詳細策劃了審核路線，由該組織熟悉生產流程和生產管理的人員陪同進入生產現場，進行現場巡查和審核。 （二）產品的基本情況 1、生產工藝流程 1）電磁鐵：進料—金加工—封裝、氬弧焊、銅焊（需確認過程）—裝配－檢驗—包裝—入庫。 2）電磁閥：進料—金加工—密封圈安裝—裝大小墊片—裝回位彈簧—裝電磁管—性能/油壓測試—電磁線圈檢驗—包裝—入庫。 2、涉及的產品標準和規范及相關法律法規，按照最新頒布的執行。 三、審核過程 對生產現場審核時，審核組查閱了相關資料，了解產品的詳細工藝過程和生產設備構成等。目前主要生產設備有西格馬數控、晨雕鋸床、油浴送料機、自動噴砂機、面銑機、超聲波清洗機、平面磨床、數控絎磨機、加工中心、機器人模塊區、收口機、氬弧焊機、銅焊機、無芯磨、臺式鉆床、繞線機等，其中金加工設備占比較多，設備維護良好，運行正常。 現場巡視時，專業審核員對生產過程中工藝的執行情況格外關注，同時也觀察到電磁閥和電磁鐵因安裝和定位需要，每只產品均需進行鉆孔、攻絲加工，對產品生產過程而言，鉆孔加工過程中是較為重要的環節。 審核組在鉆孔工序巡視發現：鉆孔加工的臺式鉆床落地放置，設備未可靠固定，員工蹲坐在地面操作、操作姿勢不穩，鉆削時鐵屑飛濺；這種作業方式存在較大的工傷安全風險。 組織陪同的巡視的人員說：因產品規格較多，根據加工過程中鉆孔的需要，將鉆孔設備臨時調至需要的工序，所以，一直采用這種隨用隨調動的方式。 審核組針對這種情況，就鉆孔設備（臺式鉆床）所存在的問題，與組織管理層相關人員進行交流。從現場來看，不僅鉆孔工序加工設備未可靠固定，存在安全隱患和不適宜的作業條件，組裝和檢驗工序也存在類似情況，這些工序的大部分員工使用低矮的的蹲坐姿勢長時間工作，對員工來說極易產生的疲勞，而且從人體工效學的角度考慮，這種工作狀態對身體健康會產生不利影響、有悖于健康、安全、舒適和高效的作業環境和條件需求，但組織主管部門一直未引起重視和關注。 審核組與現場作業人員交流，幾位員工反映，進廠后長期彎腰操作，零件較重時很吃力，每天十分勞累，一天下來渾身酸痛，備感不適。 審核組根據所掌握的相關知識與組織進一步溝通和深入分析，就目前基礎設施管理存在的問題和相關影響，進行了詳列：（見表1） 序 存在問題 產生后果 相關影響 1 臺式鉆床未固定 設備轉速較高，運行時產生抖動； 易造成加工件尺寸不合格，產生不合格品。 2 臺式鉆床直接放置地面、不平穩 加工過程鐵屑飛濺、與操作者面部距離較近； 易造成鐵屑飛出傷人、傷眼。 3 臺式鉆床無固定臺架直接放置地面 長時間蹲姿，不利于零件的加工和操作； 裝夾和取下工件時手臂用力過度。 4 臺式鉆床無固定臺架直接放置地面 長時間蹲姿，造成操作者腰部腿部疲勞或勞損； 裝取、緊固工件時受力部位不合理，易疲勞。 5 臺式鉆床無固定臺架直接放置地面 肢體姿勢不變、造成操作者身體疲勞； 加工過程勞動強度高，作業效率低。 6 臺式鉆床無固定臺架直接放置地面 因疲勞造成人體不平衡、肌肉酸痛。 發生安全事故，增加疲勞傷害風險。 眾所周知，GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標準7.1.3條款明確了組織確定運行過程和實現目標所需的基礎設施，應進行必要的策劃，在確定基礎設施的需求時，組織應考慮配置設施、設備的相關條件，以滿足提供合格的產品和服務要求；對基礎設施的配置和使用，應根據自身的生產能力和條件進行控制，基礎設施的配置應盡可能結合產品及客戶的各類需求和期望及技術標準，也可以基于法律法規要求以及組織知識所需等。 審核組對此情況，依據GB/T 19001-2016標準條款7.1.3“組織應通過以下措施對所需的過程（見 4.4）進行策劃、實施和控制：d）按照準則實施過程控制”和程序文件《設施和工作環境控制程序》4．7 工作環境“d) 確保員工生產條件符合勞動法規的要求，適宜作業和產品加工需要。”的要求，對該審核發現開具了不符合報告。 四、不符合項原因分析、糾正措施及受審核方改進 審核組針對本次發現的不符合，根據所掌握的相關專業知識，向組織提出整改要求，并與組織相關人員進行了充分溝通。該組織作為勞動密集型產業，在崗員工大多從事單一且重復的體力勞動，勞動強度較高，計件式薪酬分配使員工的疲勞強度更加突出。另外，從人體工效學方面考慮，員工工作期間體力勞動的合理消耗、勞動強度、疲勞程度等，應最大限度地提供適宜的工作條件，以提高作業能力、降低疲勞，確保產品產量和加工件合格率。值得注意的是，在生產過程中體力消耗及緊張程度較高的工序，特別是鉆孔工序有必要改善現有的生產條件，對基礎設施和生產環境進行重新布局和調整。 現場巡視可見，目前鉆孔工序、檢驗和裝配工序在操作上表現為無效動作多、操作費力，生產效率低，員工長期處于作業疲勞狀態，某種程度造成了員工作業機能衰退、作業能力下降，持續作業疲倦感強等，不僅影響加工產品質量，產生作業疲勞危害，也易誘發安全事故。 在審核組建議下，組織對發現的不符合進行了原因分析，積極整改和關閉不符合，對體系運行過程中基礎設施管理失控的薄弱環節有了一定的理解和認識，對生產過程中因基礎設施管理導致的安全生產隱患引起了足夠的重視，尤其對涉及的設備使用不合理、相關作業環境之間的相互關系,管理層從員工生理和心理有益的作業方式考慮,試圖為員工創造健康、安全、舒適和高效的作業環境和條件。 組織采取糾正及制定的糾正措施包括： `1、打破原有的生產調度形式，按工序生產流程要求，配置滿足加工要求的鉆孔設備，徹底糾正臺式鉆床隨時調動和臨時放置存在的弊端。 2、生產部根據生產流程重新布局鉆孔設備，向采購部門申請立即購置或自制設備臺架、檢驗和裝配所需的工作臺等，盡快改善現有作業條件，減輕員工的勞動強度，提高生產率，做到安全生產，保障員工身心健康。 3、加強對生產部、辦公室相關責任人的培訓，提高基礎設施的管理和維護水平，確保生產和作業環境保持在較適宜的狀態。 針對不符合的整改效果： 1）鉆孔工序整改效果 該工序臺式鉆床6臺均按操作人員適宜的操作高度，制作了設備臺架，每臺鉆床進行可靠安裝和緊固，消除了不安全隱患，員工站立操作，解決了鉆孔設備長期不規范使用、操作者易疲勞的不合理狀態。（見圖1、圖2） （圖1）臺式鉆床整改前 （圖2）整改后的作業方式 2）檢驗、裝配工序改進情況 檢驗區重新制作了工作臺，檢驗作業線，檢驗員站立操作，提高了檢驗效率，改善了檢驗環境。（見圖3、圖4） （圖3）整改前檢驗現場 （圖4） 整改后作業環境 五、審核對于組織的體系運行績效 組織對本次審核發現的不符合給予高度重視，各部門積極配合，在短時間內對鉆孔工序臺式鉆床、檢驗工序配置了工作臺和其它輔助設施。 截止到2024年2月，經過近一年的跟蹤驗證，組織先后對作業環境不適宜的工序進行調整和改進，多工序配置了工作臺，基本消除了蹲坐式作業方式，工作效率明顯提高和勞動強度得到了有效改善。 通過本次審核，組織切實認識到有效進行基礎設施管理的重要性，對需關注的設備設施和人體工效的存在的不足有效改進后，企業和員工均能受益，防止因設備設施的管理失控產生的不良后果，在認識上有了明顯提高，也體現了本次審核發現的意義和價值。 六、審核的體會和啟發 經過本次審核，本人深感作為專業審核員不斷學習和提高的重要性，每次審核都必須用審慎的態度對待每一個審核發現，幫助受審核方提高管理水平，有的放矢，提高體系運行的有效性；同時，還應善于積累和學習，有效地服務于受審核方，使審核過程充分有效，以真誠和實力贏得更多的尊重和信任。
