一、案例背景： 受審核組織名稱：上海******科技有限公司； 場所(注冊/經營/生產)：上海市寶山區******號； 認證領域：質量、環境、職業健康安全管理體系； 審核依據：GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015、GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015、GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018 案例編寫：陳飛 企業概況介紹： 上海******科技有限公司位于上海市寶山工業園區，公司成立于2010年12月，是一家獨資民營企業，主要從事一般工業固廢的資源化再利用（復合粉煤灰、超細粉煤灰、礦渣微粉、鐵質校正料的生產），有刮板輸送機、螺旋輸送機、雙軸混料機、螺旋攪拌機等現代化設備，技術先進，工藝不斷更新，生產能力逐年提高，擁有雄厚的技術和穩定的質量保證，多年來獲得了對方公司一致好評。 公司通過內部培養，外聘專業人才等形式，造就專業技術人才，通過規范的檢測程序，引進科學的管理模式，現有一支高素質的員工隊伍；竭誠歡迎各界朋友的垂詢與光臨，與我們共謀美好藍天！ 二、審核準備和審核發現： 1、審核準備 本次作為企業質量、環境、職業健康安全管理體系認證第二次監督審核，在接到審核任務后，先核對委任上的信息，專業的評定情況，發現沒有問題，然后與企業的聯系人聯系，確認了審核時間安排； 結合上年度現場審核情況和對企業現場了解情況，編制現場審核計劃，考慮了專業條款審核時間比例的安排，現場審核計劃覆蓋了組織的所有部門和條款，把審核的重點放在企業的涉及到質量、環境、職業健康安全的重點場所，如生產車間、配電室、檢驗環節等，關注噪聲、粉塵的控制有效性；根據審核區域的重要性合理分派審核時間； 2、審核發現 生產流程：原料、配料、攪拌、成型、包裝、入庫； 關鍵過程：配料：控制各組分的配合比；攪拌：控制時間、轉速； 重要環境因素：噪聲排放、廢氣排放、固廢排放、火災等； 不可接受風險：粉塵危害、機械傷害、觸電事故、噪聲危害、火災等； 審核技術部，在檢驗室現場有電子天平、氯離子含量快速測定儀、可見分光光度計等監視測量設備，抽查標準篩、可見分光光度計，未能提供檢定/校準合格的證據；審核組與企業相關負責人進行了溝通，簡要解釋了Q7.1.5條款和計量器具檢定周期確定原則和方法的內容、要求、作用，并強調計量器具定期檢定/校準的必要性，審核組就此問題開具了不符合，認為其不符合GB/T19001-2016/ISO9001:2015標準7.1.5條款； 企業總經理對不符合項進行了確認；并在末次會議上再次重申了不符合項，公司總經理也表示此不符合對公司很有啟發，后續引起重視，承諾認證整改；并與總經理及各部門負責人進行溝通，檢測儀器校準/監督嚴格按照校準計劃的要求進行定期落實；總經理及各部門負責人表示立即著手落實； 三、受審核組織的改進方法及其成效： 針對審核組提出的不符合，企業高度重視，組織相關人員進行了原因分析， 1）公司的責任人對計量設備定期校準管理重視程度不夠，沒有深入理解質量、環境和職業健康安全管理體系標準的要求；忙于生產，未能及時關注檢測儀器檢定/校準； 2）責任人對相關標準和法規的要求了解不夠。 針對分析的原因，企業制定的整改措施： 1）對相關的負責人進行了標準條款、體系文件、相關法律法規培訓，經考核全部合格； 2） 責任到人，明確了專人負責計量儀器的檢定/校準工作，落實檢定/校準時間； 對不符合采取的糾正和糾正措施，組織負責人也進行了驗證，認為糾正和糾正措施實施有效，組織就此項不合格的相關糾正、糾正措施及實施證據提交審核組，審核組進行書面驗證，審核組認為整改措施較為完善，不符合糾正及糾正措施實施驗證有效； 四、審核體會 在企業進行多體系審核過程中，對組織審核時充分考慮了組織產品和服務的特點，重點關注了組織的關鍵場所的環保和安全控制。開具的質量、環境和安全管理方面的不符合得到組織的高度認同，通過采取積極有效的整改措施，能有效減少產品質量、環境保護和職業病風險，履行社會責任，一定程度上促進了企業對環保和員工安全重視。
