一、案例背景: 受審核組織名稱:上海******科技有限公司; 場所(注冊/經營/生產):上海市寶山區******號; 認證領域:質量、環境、職業健康安全管理體系; 審核依據:GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015、GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015、GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018 案例編寫:陳飛 企業概況介紹: 上海******科技有限公司位于上海市寶山工業園區,公司成立于2010年12月,是一家獨資民營企業,主要從事一般工業固廢的資源化再利用(復合粉煤灰、超細粉煤灰、礦渣微粉、鐵質校正料的生產),有刮板輸送機、螺旋輸送機、雙軸混料機、螺旋攪拌機等現代化設備,技術先進,工藝不斷更新,生產能力逐年提高,擁有雄厚的技術和穩定的質量保證,多年來獲得了對方公司一致好評。 公司通過內部培養,外聘專業人才等形式,造就專業技術人才,通過規范的檢測程序,引進科學的管理模式,現有一支高素質的員工隊伍;竭誠歡迎各界朋友的垂詢與光臨,與我們共謀美好藍天! 二、審核準備和審核發現: 1、審核準備 本次作為企業質量、環境、職業健康安全管理體系認證第二次監督審核,在接到審核任務后,先核對委任上的信息,專業的評定情況,發現沒有問題,然后與企業的聯系人聯系,確認了審核時間安排; 結合上年度現場審核情況和對企業現場了解情況,編制現場審核計劃,考慮了專業條款審核時間比例的安排,現場審核計劃覆蓋了組織的所有部門和條款,把審核的重點放在企業的涉及到質量、環境、職業健康安全的重點場所,如生產車間、配電室、檢驗環節等,關注噪聲、粉塵的控制有效性;根據審核區域的重要性合理分派審核時間; 2、審核發現 生產流程:原料、配料、攪拌、成型、包裝、入庫; 關鍵過程:配料:控制各組分的配合比;攪拌:控制時間、轉速; 重要環境因素:噪聲排放、廢氣排放、固廢排放、火災等; 不可接受風險:粉塵危害、機械傷害、觸電事故、噪聲危害、火災等; 審核技術部,在檢驗室現場有電子天平、氯離子含量快速測定儀、可見分光光度計等監視測量設備,抽查標準篩、可見分光光度計,未能提供檢定/校準合格的證據;審核組與企業相關負責人進行了溝通,簡要解釋了Q7.1.5條款和計量器具檢定周期確定原則和方法的內容、要求、作用,并強調計量器具定期檢定/校準的必要性,審核組就此問題開具了不符合,認為其不符合GB/T19001-2016/ISO9001:2015標準7.1.5條款; 企業總經理對不符合項進行了確認;并在末次會議上再次重申了不符合項,公司總經理也表示此不符合對公司很有啟發,后續引起重視,承諾認證整改;并與總經理及各部門負責人進行溝通,檢測儀器校準/監督嚴格按照校準計劃的要求進行定期落實;總經理及各部門負責人表示立即著手落實; 三、受審核組織的改進方法及其成效: 針對審核組提出的不符合,企業高度重視,組織相關人員進行了原因分析, 1)公司的責任人對計量設備定期校準管理重視程度不夠,沒有深入理解質量、環境和職業健康安全管理體系標準的要求;忙于生產,未能及時關注檢測儀器檢定/校準; 2)責任人對相關標準和法規的要求了解不夠。 針對分析的原因,企業制定的整改措施: 1)對相關的負責人進行了標準條款、體系文件、相關法律法規培訓,經考核全部合格; 2) 責任到人,明確了專人負責計量儀器的檢定/校準工作,落實檢定/校準時間; 對不符合采取的糾正和糾正措施,組織負責人也進行了驗證,認為糾正和糾正措施實施有效,組織就此項不合格的相關糾正、糾正措施及實施證據提交審核組,審核組進行書面驗證,審核組認為整改措施較為完善,不符合糾正及糾正措施實施驗證有效; 四、審核體會 在企業進行多體系審核過程中,對組織審核時充分考慮了組織產品和服務的特點,重點關注了組織的關鍵場所的環保和安全控制。開具的質量、環境和安全管理方面的不符合得到組織的高度認同,通過采取積極有效的整改措施,能有效減少產品質量、環境保護和職業病風險,履行社會責任,一定程度上促進了企業對環保和員工安全重視。
