關注風險管理意識、引導企業提升改進 案例編寫：牛鋒 1.案例信息，2.企業背景，3.審核發現，4.改進成果，5.審核體會。
一、案例信息 受審核企業：山西******制造有限公司 審核領域：質量、環境、職業健康安全管理體系 認證范圍：礦用機械設備（液壓支架千斤頂、液壓油缸和輸送機）及其配件的制造及檢修；木材銷售; 審核類型：質量、環境、職業健康安全初審二階段 依據標準:GB/T 19001-2016/ISO9001:2015 GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015 GB/T 45001-2020/IS045001:2018 二、企業背景 山西******制造有限公司成立于 2004 年 5 月，公司位于方山縣積翠鎮胡堡村 209 國道旁，占地面積 160 畝，建筑面積 66000 平方米，從業人員 120 人，高級技術人員 20 余名；自有資金 42465 萬元，注冊資金 6000 萬元，固定資產 28465 萬元。 2022 年實現產值 16889 萬元,納稅 785 萬元。多年來被國家工商行政管理總局、山西省工商行政管理局公示為“守合同重信用企業”，先后取得皮帶輸送機、錨桿、托輥等29 種產品的煤安認證書和六類大型煤機、大型防爆電機、液壓支架等煤礦主要設備大修資格證書。擁有較為先進的檢驗設備、大型裝拆立柱千斤頂配套設備、珩磨機、壓力機、龍門刨銑磨床等生產設備。具備重型礦機、煤機、液壓支架、重型減速機、重大型鋼結構、托錕及礦用支護產品生產、礦用設備維修、再制造的能力。可年產液壓立柱及千斤頂 2400 套，皮帶輸送機 200 套，刮板機 200 臺，轉載機 100 臺，液壓支架大修理 2000 架，單體液壓支柱大修理 60000 件，井下用錨桿、錨梁、鋼網、鋼帶等支護材料 18000 噸，錨固劑 600 萬支。產品遠銷陜西、內蒙古等地，與省內外 64 家大中型煤礦企業建立了良好的合作關系。 企業于 2023 年實施質量/環境/安全管理體系，針對質量、環境和職業健康安全標準的要求，結合公司實際對組織架構和部門進行了系統調整，并對全體員工進行了質量、環境、職業健康安全管理體系培訓，公司通過標準體系的建立實施，加強企業的管理，使企業員工質量環境健康安全、遵守企規、守法、遵法。 三、審核發現 審核組成員在審核中，關注了不同部門、不同管理環節等情況，按照審核計劃的安排，分頭進行各部門的審核，審核員確定審核重點關注重點區域、重要危險源及風險控制管理策劃，現場運行控制，在部門審核中抽樣驗證、現場觀察，全面診斷，力爭快速形成有價值的審核發現。審核過程中始終圍繞質量、環保、安全、健康等方面，從細節入手，系統性發現企業管理中的問題，通過企業及時整改，規避了企業潛在風險和管理中的漏洞，達到審核目的。 現場審核中，在生產技術部發現了不符合: 1)企業無法提供叉車設備的檢定報告；不符合 GB/T19001-2016/ISO 9001:2015 標準7.1.3 條款的要求； 2）企業在用的電子汽車衡、安全閥已由相關部門進行檢定，但現場審核時不能提供相關的檢定報告；不符合 GB/T19001-2016/ISO 9001:2015 標準 7.1.5 條款的要求；3)企業無法提供近一年內的環境因素檢測報告。不符GB/T24001-2016/ISO14001-2015 標準和 GB/T45001-2020/ISO45001:2018 標準 9.1.1 條款的要求。 四、改進成效 1、不符合項 1）原因分析及糾正措施 不符合原因分析:責任部門人員工作疏忽，且安全意識較為欠缺，未能及早聯系本地特種設備檢驗檢測中心，進行本年度特種設備的檢驗工作，造成了該項不符合的發生。 2、不符合項 2）原因分析及糾正措施 不符合原因分析:公司在用的安全閥、電子汽車衡設備已安排人員送至第三方檢驗機構校準檢定，但工作人員未能及時跟進進度，未能及時取回，審核期間不能提供相應的檢驗檢測證據。造成了該項不符合的發生。 3、不符合項3）原因分析及糾正措施 不符合原因分析：責任部門人員工作疏忽，未能及時注意到公司目前的環境監測報告的時效性，缺乏對生產車間環境因素檢測的意識，造成該項不符合的發生。 原因分析及糾正措施 糾正措施:企業針對該項不符合采取了糾正措施，首先進行了培訓，對標準 Q7.1.3 條款、Q7.1.5 條款、ES9.1.1 條款及企業管理體系文件的相關要求，于 2023 年 08 月 28 日組織相關部門負責人進行了學習培訓。培訓內容（1）生產技術部應確定、提供和維護過程運行所需的基礎設施，以獲得合格的生產服務，生產技術部下屬設備科負責生產設備的維護保養；2）組織確定并定期檢驗所需的監視工具，確保安全運行，并保質保量提供產品和服務；3）舉一反三在公司內部組織全面質量安全環保檢查，杜絕類似問題不再發生，對員工工作環境、健康安全做出有力保障。 在學習培訓的基礎上對上述不符合進行了一一整改，及時對相關設備進行檢定，并保留相關成文信息。及時聯系第三方檢測機構對廠區相關區域進行檢測，保障企業符合環保要求，確保人員健康安全有效運行。企業通過后期的整改，并制定了相應的管理規章和檢查要求，并在今后的日常管理中嚴管嚴查，發現問題及時處理、預防，避免安全環保事故的發生。 公司主管部門對審核組現場審核發現，進行學習討論，認識到問題的嚴重性和必要性，對開具的不符合報告予以認可。通過整改，企業認識到，質量標準并不是簡單的對生產過程的嚴格要求，同時也應當對各個流程環節予以監視，確保產品交付過程中不出現任何因設備數據不準確帶來嚴重后果。其次對于環保的認識度更加深刻，企業能夠清晰的認識到環境對企業本身及其周邊帶來的影響，能夠從自身社會責任點出發，積極進行有效的改進。確保管理體系的有效運行。 五、審核體會 審核初期，通過對受審核方近年來市場現狀的了解與溝通，對體系文件運行的觀察，結合審核組成員情況，合理分配審核任務，為審核順利進行打下基礎。審核組通過運用各自的專業知識，1）關注企業生產經營是否正常，2）關注企業體系運行是否正常，3）關注企業可持續發展戰略，4）關注企業遵紀守法及相關方利益！ 針對企業的生產過程的關鍵環節找出其管理上存在的不足，與企業形成共識，經過整改取得效果，有助于企業提高生產經營過程中管理水平，有效規避潛在產品生產質量、安全、環保風險，體現我們的增值性服務。
