安徽******有限責任公司成立于2012年，注冊資金:2100萬元整，是一家專業從事是環保型特種防腐涂料的研發、生產的高新技術企業。組織注冊/經營/生產地址均在安徽省宿州市蕭縣永堌輕化工業園。廠房布局：占地面積102畝，擁有標準化廠房6棟，建筑面積12960平米，各類倉庫4棟，建筑面積4902平米，研發樓1152平米，辦公樓2580平米。研發、生產設備設施齊全，工藝先進，高標準、嚴要求貫徹落實“三同時”制度，2014年初年產2萬噸防腐涂料生產基地（一期）順利通過項目驗收，取得環評驗收、安全生產許可證，同時通過了ISO9001質量管理體系認證、ISO14001環境管理體系認證和ISO45001職業健康安全管理體系認證。2016年被認定為國家高新技術企業。2018年升輝牌環保型特種防腐涂料獲得安徽省名牌產品認證。2019年4月24日公司在安徽省股權托管交易中心科技創新專板掛牌（代碼612231）。2019年6月新大陸院士工作站揭牌，并與中國科學院固體物理研究所、中國礦業大學、中國石油石化防腐蝕新技術研究開發中心、安徽大學等科研院所的產學研合作，成果包括實用新型專利11項，發明專利3項等公司依據ISO19001：2016 / ISO 9001:2015、GB/24001-2016/ISO14001:2015/GB /T45001_2020/ISO45001:2018建立并實施質量、環境、安全健康管理體系，于2014年1月5日發布、實施。

案例主要針對質量方面過程檢測記錄其中包括有固含、光澤二項，核實制定的過程和成品檢驗規程，過程規程無規定固含、光澤二項指標，質量檢驗人員不清楚過程和成品檢驗規程規定要求，過程記錄策劃與規定不一致。

（一）生產工藝過程：

涂料生產工藝：原料→攪拌、分散→研磨（需要時）、檢驗→調色（需要時）→過濾→檢驗→包裝

（二）做好審核準備

審核組查閱了企業的文件，包括手冊、程序文件、工藝控制指標 、生產配料工藝單、生產作業指導書、過程和成品的檢驗規程、原料進貨檢驗/驗證規范、有關法律法規及環境安全健康重點運行控制等，并學習了相關的標準和法規及其他要求，熟悉工藝、明確了檢測方式。審核組長制定了審核計劃，審核前審核組做了專業知識及受審核方的情況溝通和培訓，做到心中有數。

通過文審及審核組內部溝通，了解企業基本情況：管理手冊2020年1月5日 B/0。體系覆蓋人數41人。

采用現場巡視、文件調閱、記錄查看、問詢溝通等方式方法，全方位收集審核證據，并對照審核準則獲得審核發現，根據審核的目的得出審核結論。

審核過程中，查看過程檢測記錄其中包括有固含、光澤二項，核實制定的過程和成品檢驗規程，過程規程無規定固含、光澤二項指標，查問質量檢驗人員不清楚過程和成品檢驗規程規定要求，過程記錄策劃與規定不一致。審核組開出不符合項、審核溝通、不符合的確定、受審核方主要改進及績效。

 第一、不符合原因分析

質量檢驗人員對過程和成品檢驗規程理解不清楚，造成把成品檢驗固含、光澤與成品檢驗混用，過程檢驗記錄策劃與規定參數不一致造成，質量部部門負責人修訂過程檢驗記錄，對檢驗人員培訓標準和檢驗過程。通過實施措施，企業對過程質量檢驗記錄進一步明確。過程產品質量控制有效實施。

第二、 針對不符合項的糾正和（或）糾正措施計劃

組織相關人員學習ISO9001:2015 標準中8.6 ”的相關要求及體系的相關文件，員工質量意識培訓、人員責任心培訓、修訂完善過程監測記錄。

第三、組織對糾正和（或）糾正措施有效性的自我驗證結論，經過書面驗證采取糾正和糾正措施有效。

通過本次審核，審核發現及審核結論得到公司領導和各級人員的認可，對審核過程中提出的問題和整改建議表示感謝。實現以下幾個審核目的：

1）扭轉了管理人員對所負責的工作的要求，提升了管理人員工作質量和各級管理人員的管理意識，做到健全有關管理應依據的相關要求，在企業內部落實各過程從策劃落實一致的監視測量結果目的。

2）提升了人員的能力；通過對不符合的改進，加深了相關人員對質量標準及應按照要求從策劃到實施過程的規定標準要求的理解和重要性，關注了各崗位人員勝任崗位能力要求。

3）提高產品質量，通過產品各過程檢驗要求，對過程參數的監控，過程和最終產品的監視和測量等方面的改進，確保產品一致性和產品質量滿足執行標準要求。增強顧客滿意度，為產品走向市場提升競爭力提供保障，同時也為公司各級管理人員履行職責落實長遠發展奠定的基礎。

4）改善了公司文件管理審批的重要性，形成自我檢查和自我完善的機制，企業真正體會到理順各部門，各崗位及各項工作的接口。從細節入手，抓好公司各項管理。

5）采用過程審核，對審核中發現問題進行追蹤，一方面全面提升審員的能力和專業水平，另一方面也能幫助企業找出問題之根本有助于問題徹底解決，提高管理水平，做到雙贏。